為深入貫徹落實《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定(試行)》，按照《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理暫行辦法》(陜科發(fā)〔2017〕22號)(以下簡稱“管理辦法”)規(guī)定，進一步發(fā)揮陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金(以下簡稱“引導基金”)的引導作用，加快科技成果轉(zhuǎn)化和科技企業(yè)孵化培育，制定本實施細則。
一、圍繞我省產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺、產(chǎn)學研深度融合新型研發(fā)平臺、科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺、小微企業(yè)孵化培育創(chuàng)新平臺的建設(shè)，為了培育新動能的創(chuàng)新主體和新興產(chǎn)業(yè)，高等院校、科研院所等研發(fā)機構(gòu)成果完成人創(chuàng)辦企業(yè)，可根據(jù)管理辦法的規(guī)定提出直接投資項目方案，包括向已設(shè)立公司出資及共同發(fā)起設(shè)立新公司兩種形式。
二、陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管委會辦公室(以下簡稱“管委會辦公室”)負責受理直接投資項目方案的申請。
三、管委會辦公室受理申請后，通過溝通訪談、反饋意見，召開論證會等形式進行審核, 或委托陜西科技控股集團(以下簡稱“科控集團”)組織調(diào)研論證。必要時可以組織人員或聘請中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查并形成盡職調(diào)查報告。
四、管委會辦公室將符合條件的直接投資項目方案，提交引導基金管委會會議審定。
五、在管委會審定方案后，陜西科技控股集團代表引導基金行使出資人職責，與項目方和其他出資人進行協(xié)商對接，完善章程、合伙協(xié)議及其他手續(xù)，辦理工商登記，并按照約定和法律法規(guī)規(guī)定享有股東權(quán)利，履行股東職責。
六、直投項目確定后，要納入陜西“科技云”，對其運行和投資情況，按照“平臺+數(shù)據(jù)”模式管理。被投資企業(yè)應(yīng)按每半年向科控集團報送相關(guān)財務(wù)報表、項目進展情況和資金使用情況?？瓶丶瘓F要加強對直投項目的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險，但不干預所投企業(yè)的日常運作，每半年向管委會辦公室報送會計報告和運行情況報告。
七、管委會辦公室對陜西科控集團履行出資人職責情況進行監(jiān)督，定期對直投項目的目標、政策效果及投資運行情況進行績效評價，并向引導基金管委會報告。
八、直接投資已設(shè)立公司項目方案申請材料，主要包括以下材料：
(一)直接投資項目申請書;
(二)營業(yè)執(zhí)照及主體資格證明材料;
(三)公司及其股東的工商基本檔案和詳細檔案;
(四)公司及法定代表人的征信報告;
(五)商業(yè)計劃書;
(六)公司章程、投資協(xié)議等法律文書;
(七)法定代表人及核心管理人員的履歷;
(八)上一年度審計報告及最近一期的財務(wù)報表(如有);
(九)公司的組織管理架構(gòu)說明、業(yè)務(wù)管理制度、人員管理制度、財務(wù)管理制度、風險管理制度等材料;
(十)其他管委會辦公室要求提供的材料。
九、對尚未設(shè)立公司等運營實體的，項目方案申請材料，主要包括以下內(nèi)容：
(一)直投項目申請書;
(二)出資承諾書;
(三)項目技術(shù)概述，包括項目工藝和關(guān)鍵技術(shù)指標等;
(四)其他管委會辦公室要求提供的材料。
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